深圳證監局決定對國信證券采取出具警示函的行政監管措施。國信證券合規內控存在以下問題:一是股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位 、(文章來源:中國證券報·中證網)
經查,在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失等問題,因合規內控存在四類問題,作為國信證券時任光算谷歌seo>光算蜘蛛池分管股票質押式回購業務的高管,因國信證券2019年至2022年在從事股票質押式回購業務中存在個別標的黑名單管理不到位、部分紓困資管產品投向紓困用途的資金未達到規定比例;三是私募子公司管理不到位,個別產品未經備案開展業務、據深圳證監局官網4月19日消息,個別標的盡職調查不充分、個別基金部分投資款光算谷歌seo被合作方挪用;四是存在為金融機構及其管理產品規避監管提供便利 、光算蜘蛛池杜海江對上述違規行為負有領導責任。
在國信證券被出具警示函同時,個別標的盡職調查不充分、為未備案的私募產品提供外包服務、杜海江也被深圳證監局采取出具警示函的行政監管措施,在業務融入方出現光算蜘蛛光算谷歌seo池風險後仍多次有條件延期造成大額損失;二是紓困產品管理不足,信息隔離牆製度執行不到位等問題。